Como probar una apropiación indebida

Sanción por malversación de fondos

Se dice que un secreto comercial es para una empresa lo que la sangre para un hombre. Esto es cierto para las empresas o personas que tienen secretos comerciales como principal ventaja competitiva en el mercado. Sin embargo, la apropiación indebida de secretos comerciales por parte de personas es muy común debido a los elevados beneficios que pueden obtenerse con un coste escaso o nulo en I+D. Los daños causados al poseedor del secreto comercial son irreversibles una vez que se filtra el secreto comercial debido a la pérdida de exclusividad.

Debido a las dificultades inherentes a la recopilación de pruebas de la apropiación indebida de secretos comerciales, no son muchos los titulares de derechos que pueden presentar una demanda judicial o, si lo hacen, ganarla y ser indemnizados con cuantiosos daños y perjuicios. Según las estadísticas publicadas en China Judgement Online, de 2013 a 2017, solo se concluyeron 610 casos de apropiación indebida de secretos comerciales, con una tasa perdedora del 63,19%, el 27,5% de las demandas fueron parcialmente estimadas por el tribunal y solo el 9,27% de los casos fueron totalmente ganados por los titulares del secreto comercial[1].

De acuerdo con el artículo 14 de la Interpretación (II) del Tribunal Popular Supremo sobre varias cuestiones relativas a la aplicación de la ley en el juicio de casos civiles relacionados con infracciones de secretos comerciales (adoptada el 23 de diciembre de 2020 y publicada el 29 de diciembre de 2020) (la "Interpretación del TPC"), el demandante tiene la carga de probar que:

Cómo denunciar la malversación de fondos

Al considerar cómo proteger sus secretos comerciales, muchas empresas suelen empezar y terminar su análisis con la firma de un acuerdo válido de no divulgación cuando se comunican con terceros sobre sus tecnologías patentadas. Este enfoque, como hemos comentado en otro lugar, es necesario pero no suficiente. Más bien, una protección adecuada de los activos intelectuales en materia de secretos comerciales -que proteja de la forma más eficaz contra la apropiación indebida y permita a una empresa interponer un recurso ejecutable en caso de apropiación indebida- requiere un enfoque de gestión proactivo, holístico y múltiple.

Este artículo examina las consideraciones para una gestión eficaz de los activos de secretos comerciales a través del prisma de la apropiación indebida de secretos comerciales, analizando cómo abordar la cuestión de qué proteger como secreto comercial y cómo y si una empresa salvaguardaría y haría valer su propiedad intelectual en caso de apropiación indebida.

Hay seis etapas secuenciales de consideración: Reconocimiento, Detectabilidad, Probabilidad, Especificidad, Correlación y Mitigación. (Cualquier parecido con "Las seis etapas del duelo" es pura coincidencia. De hecho, seguir estas seis etapas está diseñado para evitar la aflicción por parte del poseedor del secreto comercial cuando llegue el momento de presentar una demanda por apropiación indebida del secreto comercial).

¿Qué tan difícil es probar la malversación

Por apropiación indebida se entiende el uso intencionado e ilícito de bienes ajenos para fines no autorizados por su propietario. Esto incluye el uso indebido de fondos, secretos comerciales, datos u otros activos de una empresa por parte de una persona que tiene acceso a ellos pero no es su propietario.

La apropiación indebida de fondos puede ser similar a la malversación, otro delito de robo, en el que una persona a la que se le ha confiado el dinero o los bienes de otra persona los roba para su uso personal. En algunos casos, un acusado puede ser acusado tanto de apropiación indebida de fondos como de malversación.

Por ejemplo, a un director general se le confían fondos destinados a pagar gastos de la empresa, pero utiliza el dinero para pagar las facturas de su tarjeta de crédito personal. El CEO puede ser acusado tanto de malversación de fondos como de apropiación indebida. Si, por el contrario, los fondos robados se utilizaron para fines no autorizados distintos del lucro personal, el acusado sería acusado de apropiación indebida, pero no de malversación.

Ejemplos de malversación de fondos

En derecho, la apropiación indebida puede definirse como "[e]l uso no autorizado, indebido o ilícito de fondos u otros bienes para fines distintos de los previstos". La apropiación indebida suele referirse a situaciones en las que la parte infractora tiene una responsabilidad añadida, como la conducta indebida de un funcionario público, un fideicomisario de un fideicomiso o un administrador de la herencia de una persona fallecida. Una persona que haya cometido apropiación indebida puede ser objeto de acciones penales por una forma de robo, así como de medidas disciplinarias, si se trata de un funcionario público.