Apropiación indebida entre familiares

Apropiación indebida de fondos fiduciarios por el fiduciario

Una persona es culpable de apropiación indebida si, de forma deliberada, hace un uso indebido de su poder para disponer de bienes ajenos u obliga a otra persona a hacerlo y, como consecuencia, causa a la otra persona pérdidas económicas o daños materiales.

Sin embargo, esto se refiere únicamente a las normas internas que sirven para proteger los bienes del beneficiario efectivo (la víctima del delito). La apropiación indebida no se produce si las únicas disposiciones que se infringen son las que sirven a fines puramente reglamentarios o bien para proteger intereses de terceros (por ejemplo, de acreedores o del público).

La parte constituyente de un poder debe sufrir un perjuicio material como consecuencia del uso indebido intencionado de dicho poder. Por lo tanto, el autor es la persona investida del poder y la víctima del delito es la parte constituyente de dicho poder (la persona representada).

Por ejemplo, se considerará que un consejero delegado ha hecho un uso indebido de su poder si retira fondos de la cuenta de la empresa para sus propios fines o transfiere fondos de la cuenta de la empresa a otra persona que no tiene derecho a ellos.

Malversación en fideicomisos familiares

El gobierno federal, los estados, las mancomunidades, los territorios y el Distrito de Columbia cuentan con leyes diseñadas para proteger a las personas mayores de los malos tratos y orientar la práctica de las agencias de servicios de protección de adultos, las fuerzas del orden y otros organismos. Estas leyes varían considerablemente de un estado a otro.

6. Adulto dependiente. "Adulto dependiente" significa un adulto que tiene una condición física o mental que deteriora sustancialmente la capacidad del adulto para proveer adecuadamente a sus necesidades diarias. "Adulto dependiente" incluye, pero no se limita a, cualquiera de los siguientes:

D. Una persona, independientemente de dónde resida, que dependa total o parcialmente de otra u otras personas para recibir cuidados o apoyo, ya sea emocional o físico, debido a que la persona sufre una limitación significativa en la movilidad, la visión, la audición o el funcionamiento emocional o mental.

10. Adulto incapacitado. Por "adulto incapacitado" se entenderá un adulto incapaz de recibir y evaluar información o de tomar o comunicar decisiones con conocimiento de causa hasta tal punto que carezca de la capacidad de satisfacer los requisitos esenciales para la salud física, la seguridad o el autocuidado, incluso con la asistencia tecnológica adecuada razonablemente disponible.

Abuso financiero por parte de familiares

En virtud de la teoría de la apropiación indebida, se prohíbe a las personas ajenas a una empresa realizar operaciones basadas en información material no pública (MNPI) incumpliendo una obligación contraída con la fuente de la información, no con la contraparte. La teoría de la apropiación indebida basa la responsabilidad en el engaño por parte del comerciante a quienes le confiaron el acceso a información confidencial, defraudando así al mandante del uso exclusivo de dicha información. La cuestión relevante es si la fuente reveló la información con una expectativa de confidencialidad, es decir, con la expectativa de que dicha información no se compartiría con otras partes. Basta con probar que el informador sabía o tenía motivos para saber que la información se revelaba de forma confidencial.1

En el caso Chow, el Segundo Circuito consideró que las pruebas eran suficientes para inferir que Chow incumplió consciente e intencionadamente su deber de confidencialidad en virtud de los acuerdos de confidencialidad cuando reveló a Michael Yin, un conocido social y antiguo compañero de trabajo, información confidencial sobre el progreso de las negociaciones en torno a la adquisición. Durante un periodo de cuatro meses, Yin negoció con acciones de la empresa objetivo, supuestamente basándose en la información obtenida de Chow, y amasó 5 millones de dólares.4

Un familiar roba dinero a su madre anciana

Cuando otra persona administra el dinero de un familiar, pueden surgir preocupaciones. A menudo los problemas se solucionan fácilmente. Pero si crees que algo no va bien, lo mejor es comprobar si tus preocupaciones son válidas y pedir consejo a un experto sobre qué hacer.

Puede sospechar que se está coaccionando a alguien para que permita que su dinero o sus bienes se utilicen de una forma que usted no esperaría. Podría tratarse de una forma de abuso económico, a menudo denominado control coercitivo.

Si se trata de cómo se utiliza el dinero, suele ser mejor mantener una conversación clara. Un desacuerdo puede ser algo así como si el dinero debe gastarse en atención domiciliaria o en guardería. Si no podéis resolverlo entre vosotros, buscad consejo profesional, por ejemplo, de médicos o trabajadores sociales.

Puede ser preocupante pensar que una persona responsable del dinero de otra puede estar haciendo algo mal o no ser competente. Cualquier problema debe resolverse, sobre todo si se han otorgado poderes formales a alguien, como un abogado o un fideicomisario.